第一章 總則

第一條 健康元藥業(yè)集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：公司）為了貫徹和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，構建和諧社會(huì )，推進(jìn)公司可持續發(fā)展，根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法規、規章和規范性文件的規定，結合公司的實(shí)際情況，制定本制度。

第二條 本制度所稱(chēng)的公司可持續發(fā)展包括公司在踐行環(huán)境保護、履行對利益相關(guān)方責任、及完善公司治理等。

第三條 公司在追求經(jīng)濟效益及保護股東權益的同時(shí)，應充分維護債權人利益，關(guān)注環(huán)境保護、社區利益、員工及客戶(hù)權益，并積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈共同發(fā)展，推動(dòng)社會(huì )可持續發(fā)展。

第四條 公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠實(shí)信用的原則，遵守社會(huì )公德、商業(yè)道德，接受政府和社會(huì )公眾的監督。不得通過(guò)賄賂、走私等非法活動(dòng)謀取不正當利益，不得侵犯他人的商標、專(zhuān)利和著(zhù)作權等知識產(chǎn)權，不得從事不正當競爭行為。

第五條 公司應按照本制度要求，定期評估公司可持續發(fā)展的履行情況，自愿披露公司可持續發(fā)展報告。

第二章 管理架構及職責分工

第六條 董事會(huì )為公司履行可持續發(fā)展的決策機構，對公司可持續發(fā)展相關(guān)的重大事項進(jìn)行決策，并負責審議公司年度可持續發(fā)展報告。

第七條 董事會(huì )下設可持續發(fā)展委員會(huì )，負責研究擬定公司可持續發(fā)展戰略和政策，審核決定履行可持續發(fā)展的規劃和措施，對公司履行可持續發(fā)展的情況進(jìn)行監督、檢查、評估及建議。董事會(huì )可持續發(fā)展委員會(huì )向董事會(huì )報告工作并對董事會(huì )負責。

第八條 可持續發(fā)展工作小組是公司可持續發(fā)展事項歸口的管理部門(mén)，負責日常聯(lián)絡(luò )、匯報和會(huì )議組織，同時(shí)統籌并推動(dòng)可持續發(fā)展工作落地實(shí)施。

第三章 股東和債權人權益保護

第九條 公司應當完善公司治理結構，公平對待所有股東，確保股東充分享有法律、法規、規章和《公司章程》所規定的各項合法權益。

第十條 公司在召開(kāi)股東大會(huì )時(shí)應當選擇合適的時(shí)間、地點(diǎn)，并按規定采取網(wǎng)絡(luò )投票方式，促使更多的股東參加會(huì )議，行使其權利。

第十一條 公司應當嚴格按照有關(guān)法律法規及《上海證券交易所股票上市規則》的規定履行信息披露義務(wù)。對可能影響股東和其他投資者投資決策的信息，公司應當積極進(jìn)行披露，并公平對待所有投資者，不得進(jìn)行選擇性信息披露。

第十二條 公司應當根據發(fā)展規劃，依照法律、法規及公司相關(guān)制度的規定，制定切實(shí)合理的利潤分配方案，積極回報股東。

第十三條 公司應當確保公司財務(wù)穩健，保障公司資產(chǎn)、資金安全，在追求股東利益最大化的同時(shí)兼顧債權人的利益，不得為了股東的利益而損害債權人的利益。

第十四條 公司在經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，應當充分考慮債權人的合法權益，及時(shí)向債權人通報與其債權權益相關(guān)的重大信息。當債權人為維護自身利益需要了解公司有關(guān)財務(wù)、經(jīng)營(yíng)和管理等情況時(shí)，公司應當予以配合和支持。

第四章 員工權益保護

第十五條 公司應當嚴格遵守《中華人民共和國勞動(dòng)法》 《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》《中華人民共和國社會(huì )保險法》等勞動(dòng)和社會(huì )保障方面的法律、法規和規章，依法保護員工的合法權益，建立和完善包括薪酬體系、激勵機制等在內的用人制度，保障員工依法享有勞動(dòng)權利和履行勞動(dòng)義務(wù)。

第十六條 公司應當尊重員工人格和保障員工合法權益，關(guān)愛(ài)員工，促進(jìn)勞資關(guān)系的和諧穩定，按照國家有關(guān)規定對女員工實(shí)行特殊勞動(dòng)保護。公司不得非法強迫員工進(jìn)行勞動(dòng)，不得對員工進(jìn)行體罰，并禁止任何形式的職場(chǎng)霸凌行為。

第十七條 公司應當建立、健全勞動(dòng)安全衛生制度，嚴格執行國家勞動(dòng)安全衛生規程和標準，對員工進(jìn)行勞動(dòng)安全衛生教育，為員工提供健康、安全的工作環(huán)境和生活環(huán)境，最大限度地防止勞動(dòng)過(guò)程中的事故，減少職業(yè)健康危害。

第十八條 公司應當遵循按勞分配、同工同酬的原則，不得克扣或者無(wú)故拖欠勞動(dòng)者的工資，不得采取純勞務(wù)性質(zhì)的合約安排或變相試用等形式降低對員工的工資支付和社會(huì )保障。

第十九條 公司應當尊重員工人格，維護員工尊嚴，不得干涉員工的信仰自由，不得因民族、種族、國籍、宗教信仰、性別、年齡等對員工在聘用、報酬、培訓機會(huì )、升遷、解職或退休等方面采取歧視行為。

第二十條 公司應當建立職業(yè)培訓制度，按照國家有關(guān)規定提取和使用職業(yè)培訓經(jīng)費，積極開(kāi)展員工培訓，并鼓勵和支持員工參加業(yè)余進(jìn)修培訓，為員工發(fā)展提供更多的機會(huì )。

第二十一條 公司應當依據《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規定，加強員工代表大會(huì )和工會(huì )的組織建設，建立并完善員工監事選任制度，確保員工在公司治理中享有充分的權利。公司應當支持工會(huì )依法開(kāi)展工作，對工資、福利、勞動(dòng)安全衛生、社會(huì )保險等涉及員工切身利益的事項，通過(guò)員工代表大會(huì )、工會(huì )會(huì )議等民主形式聽(tīng)取員工的意見(jiàn)，關(guān)心和重視員工的合理需求。

第五章 供應商、客戶(hù)和消費者權益保護

第二十二條 公司應當對供應商、客戶(hù)和消費者誠實(shí)守信，不得依靠夸大宣傳、虛假廣告等不當方式牟利，不得侵犯供應商、客戶(hù)的著(zhù)作權、商標權、專(zhuān)利權等知識產(chǎn)權。

第二十三條 公司應當根據自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式，履行下列生產(chǎn)及產(chǎn)品安全保障責任：

（一）遵守產(chǎn)品安全法律法規與行業(yè)標準；

（二）建立安全可靠的生產(chǎn)環(huán)境和生產(chǎn)流程；

（三）建立產(chǎn)品質(zhì)量安全保障機制與安全事故應急方案；

（四）其他應當履行的生產(chǎn)與產(chǎn)品安全責任。

第二十四條 公司應當保證其提供的產(chǎn)品或服務(wù)的安全性，最大限度地滿(mǎn)足消費者的需求。對可能危及人身、財產(chǎn)安全的產(chǎn)品和服務(wù)，應當向消費者作出真實(shí)說(shuō)明和明確的警示，并標明正確使用方法。

第二十五條 公司如發(fā)現其提供的產(chǎn)品或者服務(wù)存在嚴重缺陷的，即使使用方法正確仍可能對人身、財產(chǎn)安全造成危害的，應當立即向政府有關(guān)主管部門(mén)報告并告知消費者，同時(shí)采取防止危害發(fā)生的措施。

第二十六條 公司應當敦促客戶(hù)和供應商遵守商業(yè)道德和社會(huì )公德，對拒不改進(jìn)的客戶(hù)或供應商應當拒絕向其出售產(chǎn)品或使用其產(chǎn)品。

第二十七條 公司應當建立相應程序，嚴格監控和防范公司或員工與客戶(hù)和供應商進(jìn)行的各類(lèi)商業(yè)賄賂活動(dòng)。

第二十八條 公司應當妥善保管供應商、客戶(hù)和消費者的個(gè)人信息，未經(jīng)權利人的授權許可，公司不得使用或轉售上述個(gè)人信息牟利。

第二十九條 公司應當提供良好的售后服務(wù)，妥善處理供應商、客戶(hù)和消費者等提出的投訴和建議，切實(shí)保護相關(guān)權利人的合法權益。

第六章 環(huán)境保護

第三十條 公司以建設節約型社會(huì )，增強可持續發(fā)展能力為指導，建立健全的環(huán)保管理與執行體系，加快節能環(huán)保技術(shù)進(jìn)步，積極推進(jìn)以節能減排為主要目標的設備更新和技術(shù)改造，采用有利于節能環(huán)保的新設備、新工藝、新技術(shù)，以盡可能少的資源消耗和環(huán)境占用獲得最大的經(jīng)濟效益和社會(huì )效益。

第三十一條 公司應當根據其對環(huán)境的影響程度制定整體環(huán)境保護政策，指派具體人員負責公司環(huán)境保護體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)，并為環(huán)保工作提供必要的人力、物力、技術(shù)和財力支持。

第三十二條 公司的環(huán)境保護政策通常應當包括下列內容：

（一）符合所有相關(guān)環(huán)境保護的法律、法規、規章的要求；

（二）減少包括生產(chǎn)原輔料、外包材、能源等各種資源的消耗；

（三）減少廢棄物的產(chǎn)生，并盡可能對廢棄物進(jìn)行回收和循環(huán)利用；

（四）盡量避免產(chǎn)生污染環(huán)境的廢棄物；

（五）采用環(huán)保的材料和可以節約能源、減少廢棄物的設計、技術(shù)和原料；

（六）盡量減少由于公司的發(fā)展對環(huán)境造成的負面影響；

（七）為員工提供有關(guān)保護環(huán)境的培訓；

（八）創(chuàng )造一個(gè)可持續發(fā)展的環(huán)境。

第三十三條 公司應當盡量采用低碳排放、資源利用率高、污染物排放量少的設備和工藝，應用經(jīng)濟合理的廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物處理技術(shù)。

第三十四條 公司排放污染物應當依照政府環(huán)保部門(mén)的規定申報登記。持續完善自行監測方案，確保各類(lèi)污染物達標排放，并依法繳納環(huán)境保護稅。

第三十五條 公司應當持續完善環(huán)境管理架構及環(huán)境管理稽核工作機制，依據公司環(huán)境保護相關(guān)政策開(kāi)展內部環(huán)境管理稽核，對不符合公司環(huán)境保護政策的行為應當及時(shí)糾正，并采取相應補救措施。

第三十六條 公司應當將氣候相關(guān)風(fēng)險和機遇納入企業(yè)風(fēng)險管理流程和戰略投資決策，充分識別氣候相關(guān)的風(fēng)險，根據自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、受氣候變化的影響程度等實(shí)際情況評估其重要性，并根據氣候風(fēng)險對企業(yè)的重要性采取相應的行動(dòng)。

第七章 公共關(guān)系和社會(huì )公益事業(yè)

第三十七條 公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應當充分考慮社區的利益，并設立專(zhuān)門(mén)機構或指定專(zhuān)人協(xié)調公司與社區的關(guān)系。

第三十八條 公司應當結合主營(yíng)業(yè)務(wù)特征，及地區發(fā)展水平，積極開(kāi)展或參與契合當地實(shí)際需求的包括醫療健康、環(huán)境保護、社區建設、扶貧濟困等社會(huì )公益活動(dòng)，促進(jìn)公司所在地區的可持續發(fā)展。

第三十九條 公司應當主動(dòng)接受政府部門(mén)和監管機關(guān)的監督和檢查，關(guān)注社會(huì )公眾及新聞媒體對公司的評論。

第八章 制度建設與信息披露

第四十條 公司應當根據本制度的要求，定期檢查、評價(jià)執行情況和存在問(wèn)題，形成可持續發(fā)展報告。

第四十一條 可持續發(fā)展報告的內容至少應當包括：

（一）關(guān)于環(huán)境保護、產(chǎn)品安全、員工權益、公司治理、社區關(guān)系等可持續發(fā)展相關(guān)管理制度的建設和執行情況；

（二）履行可持續發(fā)展存在的問(wèn)題和不足、與上海證券交易所相關(guān)規定以及本制度存在的差距及其原因；

（三）改進(jìn)措施和具體時(shí)間安排。

第四十二條 公司獨立董事、監事會(huì )有權對公司履行可持續發(fā)展的情況提出意見(jiàn)和建議。

第九章 附則

第四十三條 本制度未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規、政府有關(guān)主管部門(mén)和上海證券交易所發(fā)布的規章、規范性文件的規定執行。

第四十四條 本制度由公司董事會(huì )制定和修改，并由公司董事會(huì )負責解釋。

第四十五條 本制度自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起生效施行，修改時(shí)亦同。

健康元藥業(yè)集團股份有限公司

二〇二四年八月二十七日